牌照及合规服务

我们专注于为金融服务行业的企业提供全面的合规和监管服务,确保其符合新加坡金融管理局 (MAS) 及其他相关机构制定的所有监管要求。我们的服务旨在帮助企业应对复杂的监管环境、管理风险并构建稳健的合规框架。

牌照及合规服务

向新加坡金融管理局 (MAS) 申请资本市场服务牌照

  • 风险投资基金管理公司 (VCFM)

  • 注册基金管理公司

  • 作为持牌基金管理公司申请资本市场服务牌照 (CMSL)

  • 以下人员可免于持有牌照:

    • 豁免基金经理

    • 豁免企业财务顾问

    • 豁免投资顾问

    • 募集机构

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我们的本地网络
  • 专业的募集机构(募资)

  • 银行(零售银行、企业银行、高级银行和私人银行)

  • 招聘、记录员工和公司搬迁

  • 许可申请/监管合规性

  • 财务顾问

  • 律师(离岸、公司、并购、信托、基金、纠纷)

  • 服务式办公室(租赁协议、本地电话、邮件处理)

  • 信托提供者

  • 员工福利 (EB)、董事和高管责任以及专业赔偿的保险经纪人

合规职能成立

  • 起草相关政策和程序

  • 起草风险管理框架和合规监控计划

  • 协助组建各合规委员会

  • 起草职权范围

  • 为委员会成员提供建议

合规外包

  • 提供反洗钱/反恐怖融资官员

  • 持续提供合规咨询和监管更新(包括但不限于新加坡金融管理局 (MAS) 指南、行业最佳实践等)

  • 提供 MAS 通函通知

  • 提交年度和季度 MAS 调查报告

  • 处理与监管机构和审计师的沟通

  • 协助与其他政府相关机构(人力部 (MOM)、新加坡统计局 (Sing Stats) 等)的合规事宜

  • 提供合规培训

  • 提供反洗钱/了解你的客户 (AML/KYC) 筛查和报告

    通过 SONAR 或 STR(可疑交易报告)向新加坡警方报告

  • 内部审计(最佳实践和差距分析)或协助 MAS 审查

提供数据保护官 (DPO)

  • 担任机构的外部数据保护官 (DPO) 及与相关利益相关方就数据保护事宜的联络人

  • 建立并维护机构的数据保护政策和框架

  • 制定培训计划,并为董事、管理层和员工提供数据保护培训

业务连续性管理 (BCM)

  • 根据新加坡金融管理局 (MAS) 的指南起草业务连续性政策和程序

  • 进行差距分析,将当前 BCM 框架与 MAS 指南进行比较

  • 准备对 BCM 框架进行独立审计